11月1日创业板首批原始股解禁上市，包括阳光私募、基金公司、证券公司在内的若干家投资机构都接到了来自公司风控部门的通知，要求规范创业板和中小板股票的买卖，通知除了规范创业板股票的抛售行为，还对买入行为进行了限制。
　　有报道称，深交所有关部门用电话等形式对各大机构进行了 窗口指导 。
　　指导范围扩至中小板
　　据证券时报网昨日报道，深交所 窗口指导 主要有三点内容：创业板股票当日涨幅超过5%即不